13、与股票相比，可转换债券应该考虑的风险有（ ）。
A、股份波动风险
B、提前赎回风险
C、公司信用风险
D、强制转换风险
14、证券投资与其他投资比较，其特点是（）。
A、高收益
B、高风险
C、价格波动大
D、易于变现
15、下列对于期权投资策略的说法正确的是（ ）。
A、投资者认为期权标的物的价格将上升，可以买入认售期权
B、投资者认为期权标的物的价格将下降，可以买入认售期权
C、买入认售期权同时买入期权标的物
D、买入认购期权同时卖出期权标的物
16、以下关于认股权证的影响因素的说法正确的有（ ）。
A、换股比率越小，认股权证的理论价值越小
B、普通股的市价越高，认股权证的理论价值越大
C、执行价格越高，认股权证的理论价值越大
D、剩余有效期越长，认股权证的理论价值越大
17、以下关于封闭式基金和开放式基金的说法中错误的是（ ）。
A、封闭式基金有固定的封闭期，投资者在封闭期内不能赎回
B、封闭式基金没有发行规模的限制，开放式基金必须达到一定规模才可成立
C、开放式基金的投资人可随时要求赎回
D、开放式基金的交易价格反映净值的大小，基本不受供求关系的影响
18、商品期货交易中，可以采用的设定止损点的方法有（ ）。
A、当天交易，可以根据前一天的最高或高低点设定止损点
B、较长线交易，可以利用移动平均线和趋势线作为设定止损点的标准
C、长线交易，可以以前五个交易日的最高或最低点设定止损点
D、长线交易，可以以前十个交易日的最高或最低点设定止损点
19、商品期货投资的特点包括（ ）。
A、以小博大
B、信息公开
C、单向操作，方便灵活
D、合约的履约有保证
20、股票投资的技术分析的假设包括（）。
A、历史会重演
B、价格沿趋势运动
C、市场行为包含一切信息
D、投资者分析方法一致
三、判断题
1、与债券相比，股票投资收益稳定性差、价格波动大、收益率低。（） 对错
2、宏观经济因素分析和行业分析是股票投资分析的重点和难点（）。 对错
3、期权是一种在未来特定时间以特定价格买入一定数量的某种特定商品的权利（） 对错
4、在进行期权投资时，可以买进看跌期权同时买入期权标的物，也可以买进看涨期权同时卖出期权标的物（） 对错
5、具有优先认股权的股东可以在公司发行新股时按市价并按规定的比例优先认购新股（） 对错
6、回售条款有利于降低债券投资者的风险，赎回条款有利于发行者降低风险（）。 对错
7、股票投资分析 的K线图法是根据价格图表中过去一段时间价格轨迹的形态来预测股价的未来趋势的方法（） 对错
8、开放式基金的赎回价格为基金单位净资产的价值（） 对错
9、开放型基金由于允许赎回，因此其资产经常处于变动之中，其资产不能全部用来投资。（） 对错
10、已上市的可转换债券的价值可以根据其市场价格适当调整后得到评估价值，非上市的可转换债券的价值等于普通债券价值减去转股权价值（）。 对错
11、和一般投资相同，只有实际价值低于理论价值才值得投资，所以认股权证的实际价值通常低于其理论价值。（） 对错
12、开放型基金买卖价格基本不受市场供求影响，主要受公司的净资产值的影响。（） 对错
13、股票技术分析法着重分析股票的内在价值，基本分析法主要分析股票市价的运动规律。（） 对错
14、股票投资的目的主要有获利和控股两种（） 对错
15、债券投资决策可以考虑消极的投资策略和积极的投资策略，典型的消极投资策略是买入债券并持有到期。 对错
16、投资期货基金可能获得较高的投资收益，同时也面临着较大的投资风险（） 对错
17、由于基金 具有专家理财优势和资金规模优势，所以基金投资的最大优点是能够在不承担太大风险的情况下获得较高收益，投资人不承担风险。（） 对错
18、可转换债券的利率一般高于普通债券的利率，原因是其具有转换权（） 对错
四、计算题
1、一基金在2006年末按持有金融资产的收盘价计算的资产总值为22724.3万元，总负债为37.4万元，已售出1亿基金单位。（1）计算基金在2007年1月1日的单位净值；（2）如果一投资者在2006年末持有该基金2万份，一直持有至2007年末，此时基金单位净值为2.424元，计算该投资者的收益率。
【责编:xinsui】
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2008-1-9
