（一）考试目的

　　通过对证券法律制度的考核，测试考生对我国证券发行制度、证券交易制度、限制和禁止的证券交易行为、上市公司的收购、证券机构、法律责任等方面内容的掌握情况，考核考生运用证券法律知识解决证券发行和交易等问题的能力。

　　（二）考试基本蔓求

　　1.掌握以下内容

　　（1）首次发行股票和增资发行股票的条件；

　　（2）公司债券的发行条件；

　　（3）股票上市交易的条件；

　　（4）股票交易暂停和终止的条件；

　　（5）债券交易暂行和终止的条件；

　　（6）上市公司年度报告、中期报告、季度报告的编制、公告时间；

　　（7）上市公司提交临时报告的条件；

　　（8）限制和禁止证券交易的一一般规定；

　　（9）上市公司收购的程序和规则；

　　（10）上市公司收购的法律后果；

　　（ll）评估机构的法律责任。

　　2.熟悉以下内容

　　（1）《证券法》的适用范围和基本原则；

　　（2）股票发行的程序；

　　（3）企业债券的发行条件；

　　（4）股票上市交易的程序；

　　（5）债券上市交易的条件；

　　（6）内幕交易、操纵证券市场、虚假陈述、欺诈客户的具体表现；

　　（7）上市公司收购的方式；

　　（8）证券公司的分类和业务范围；

　　（9）不得担任证券公司董事、监事或者经理的情形；

　　（10）证券监督管理机构的职责；

　　（11）违反证券发行规定的法律责任；

　　（12）违反证券交易规定的法律责任；

　　（13）证券机构的法律责任。

　　3.了解以下内容

　　（1）证券的种类；

　　（2）我国证券立法的情况；

　　（3）股票的种类；

　　（4）股票发行的种类；

　　（5）债券的种类；

　　（6）债券发行的程序；

　　（7）债券上市交易的程序；

　　（8）上市公司持续信息公开的基本要求；

　　（9）证券交易所的职能和机构设置；

　　（10）证券交易所的竞价交易规则；

　　（11）证券公司的设立条件和机构设置；

　　（12）证券公司的业务规则；

　　（13）证券登记结算机构的设立条件和职能；

　　（14）证券交易服务机构的种类；

　　（15）证券业协会的职责；

　　（16）虚假陈述证券民事赔偿案件审理的基本规定。

　　（三）要点内容

　　1.股票发行的条件、程序

　　设立发行股票的条件、改组设立发行的条件、增资发行股票的条件。

　　股票发行程序包括申请、审核、公开信息、签订股票承销协议、备案等。如果国务院证券监督管理机构对已作出的核准股票发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，应当予以撤销。

　　2.公司债券发行的条件、程序

　　公司债券发行的主体条件、实质条件、禁止性条件；企业债券发行的条件；发行债券的程序包括申请，审批，公开信息，债券审批决定的撤销、承销协议的签订、备案；债券的发行要执行国家的各项规定。

　　3.股票上市交易的条件、程序

　　股份有限公司申请其股票在证券交易所上市交易，应符合下列条件：（1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币5000万元；（3）开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；原国有企业依法改建而没立的，或者本法实施后新组建成立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；（4）持有股票面值达人民币l000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总额的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为l5%以上；（5）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（6）国务院规定的其他条件。

　　股票交易的程序包括申请与核准，向证券交易所提出申请、安排上市，上市公告。

　　4.上市公司的信息公开

　　信息公开制度是指证券发行人及其他证券主体，依照法律规定的方式，将与证券发行和交易有关的重大信息予以公开的一种法律制度。包括：（1）依法发行股票、公司债券的，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计报告。（2）公司公告的股票或者公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（3）在法定的期限内公告中期报告。（4）在法定期限内公告年度报告。（5）发生重大事件时，应做出临时报告。（6）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。

[1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] [10] [11] [12] [13] [14] [15] [16] [17] [18] [19] [20]