一、单项选择题
1、按照证券的收益决定因素可将证券分为（ ）
A．政府证券、金融证券和公司证券 
B．所有权证券和债权证券
C．原生证券和衍生证券 
D．固定收益证券和变动收益证券
2、根据变现方式的不同，投资基金可以分为（ ）
A．契约型基金和公司型基金 
B．封闭式基金和开放式基金
C．资本基金和货币基金 
D．期权基金和期货基金
3、相对于公募债券而言，私募债券的主要缺点是（ ）
A．发行费用较高 
B．流通性较差 
C．限制条件较多 
D．发行时间较长
4、一般认为，企业进行长期债券投资的主要目的是（ ）
A．控制被投资企业 
B．调剂现金余额 
C．获得稳定收益 
D．增强资产流动性
5、企业对外进行债券投资，从其产权关系来看属于（ ）
A．债权投资 
B．股权投资 
C．证券投资 
D．实物投资
6、按照组织形态的不同，基金可以分为（ ）
A．封闭式基金和开放式基金 
B．契约型基金和公司型基金
C．股票基金和债券基金 
D．认股权基金和专门基金
7、下列属于股票技术分析法中K线法分析原理的是（ ）
A．根据市场行为的各种情况建立数学模型，按照一定的数学计算公式，得到一个体现股票市场某个方面内在实质的数字，即指标值。
B．研究侧重于若干条线的组合情况，通过推测股票市场多空双方力量的对比，来判断股票市场多空双方谁占优势，是暂时的还是决定性的
C．是指根据价格图表中过去一段时间价格轨迹的形态来预测股价的未来趋势的方法。 
D．把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下降看成是波浪的上下起伏
8、下列不属于期权投资可考虑的投资策略的是（ ）
A．预计期权标的物价格将上升时，买进认购期权
B．预计期权标的物价格将下降时，买进认售期权
C．买进认售期权同时买入期权标的物 
D．买进认购期权同时买入期权标的物
9、2007年年初，A公司对外发行的普通股股数是1000万股，公司1月10日宣布了它将通过优先认股权发行的方式发行100万新普通股，配股的销售价为20元/股，若股票的市价为25元，则股权登记附权优先认股权的价值为（ ）
A．0.5 
B．0.45 
C．0.55 
D．0.2
10、某公司发行认股权证筹资，规定每张认股权证可按8元认购1股普通股票，若公司当前的普通股市价为9.5 元，则公司发行的每张认股权证的理论价值为（ ）
A．9.5 
B．1.5 
C．8 
D．17.5
11、某公司发行可转换债券，每张面值为1000元，若该可转换债券的转换价格为40元，则每张债券能够转换为股票的股数为（ ）
A．40 
B．15 
C．30 
D．25
12、下列影响认股权证的影响因素中表述不正确的是（ ）
A．换股比率越大，认股权证的理论价值越大
B．普通股市价越高，认股权证的理论价值越大
C．执行价格越高，认股权证的理论价值越大
D．剩余有效时间越长，认股权证的理论价值越大
13、某公司发行可转换债券，每张面值为1000元，转换比率为20元，则该可转换债券的转换价格为（ ）
A．20 
B．50 
C．30 
D．25
14、可转换债券持有人是否行使转换权，主要看转换时普股市价是否（ ）
A．高于转换价值 
B．低于转换价值 
C．高于转换价格 
D．低于转换价格
15、可转换债券对投资者的吸引力在于：当企业经营好转时，可转换债券可以转换为（ ）
A．其它债券 
B．普通股 
C．优先股 
D．企业发行的任何一种证券

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