二、本章教材变化与概述

2006年辅导教材根据新《证券法》进行了重大调整。06年教材变化有：

（1）增加了《证券法》调整范围的内容，但对考试影响不大

（2）规定了证券业与其他金融业分业经营管理为主，混业经营另作规定的原则

（3）增加了关于证券发行的内容，并规定了发行保荐制度

（4）修改完善了股票发行的一般条件及报送文件的规定；删除了股票发行方式、价格、股票交易程序

（5）删除了有关上市公司发行新股、定向募集公司发行股票、发行境内上市外资股的内容

（6）删除了境内上市内资股和境内上市外资股的发行程序内容

（7）修改了发行公司债券限制主体资格的内容，允许所有公司作为发行公司债券的主体

（8）删除了企业债券和可转换公司债券发行；调整公司再次发行债券的条件

（9）增加了证券发行程序，增加了股票发行采取代销方式及发行失败的规定

（10）对证券交易的一般规则进行了大幅调整，取消了证券公司不得从事向客户融资或融资的证券交易活动的规定

（11）修改了申请股票上市应具备的条件，修改了股票上市公告的内容，新增报送文件的内容

（12）修改了暂停和终止股票、公司债券上市的条件

（13）删除了中国证监会对亏损上市公司暂停上市、恢复上市和终止上市规定的内容

（14）增加了证券交易所可以依法作出对证券不予上市、暂停上市、终止上市的规定

（15）对持续信息公开的内容进行了重大调整

（16）对禁止交易行为的界定进行了重大调整，增加行为人依法承担赔偿责任

（17）对上市公司收购进行了重大调整

（18）修改了不得担任证券交易所负责人的情形

（19）修改了证券交易规则中的清算交收的规定

（20）增加了证券公司设立的行政许可程序，修改了证券公司设立的条件、业务范围以及注册资本的规定

（21）对证券公司的经营管理进行了重大调整，增加缴纳证券投资者保护基金、建立健全内部控制与业务隔离制度以及业务管理制度、监督制度的内容

（22）增加了投资者开立证券账户的基本要求的规定

（23）增加了关于结算的货银对付原则、禁止动用交收财产和违约交收处理权限的规定

（24）增加了关于清算资金和证券的存放、用途和禁止被强制执行的规定

（25）修改了证券服务机构及其人员资格、证券服务机构行为规范

（26）修改了国务院证券监督管理机构的执法权限

（27）全面修改了违反证券法行为的法律责任

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