为了切实加强内控管理、提升管理水平，2004年，承德分行稽核监督部建立了《承德分行机构、人员违规问题档案库》。通过《承德分行机构、人员违规问题档案库》，对稽核部门及各专业检查出的问题全部录入数据库，实施违规积分制度并作为当年内控等级评价的一项重要评分依据。内控评价结果与支行行长、分行专业部室工作业绩挂钩，并将其作为督促全行上下加强内控管理，提高内部管理水平平台和有效手段。 
    为了切实提高稽核监督的约束作用，提高规范操作水平，防范操作风险与道德风险，对于稽核检查发现的较为严重的问题或影响较大的问题，及时、严格予以稽核处罚，以儆效优。按照《中国工商银行稽核处罚暂行规定》，进行经济处罚1个支行、处罚金额5万元，处罚个人9人（次）、处罚金额5400元，向全行印发稽核通报2个，从而有力地教育了员工，震慑了违规行为，避免了发生更大的风险。 
    四、积极开展稽核工作调查研究，踊跃探讨稽核监督新机制 
    在认真完成稽核专项检查任务的同时，针对工商银行现行的稽核管理体制和工作中出现的问题，承德分行稽核监督部还积极开展稽核监督调查研究工作，全年写出8篇有价值的理论研讨文章，其中2篇被省、地市级报刊采用发表，6篇被省行网讯发表；上报稽核工作信息46篇，其中，6篇被总行网讯发表，30篇被省行网讯发表。在上报的文章中，既有对现实问题的反映，又有对稽核体制改革的探讨；既有对防范经营风险的研究，也有对完善内控制度的建议。一些有价值的建议，引起了上级行领导重视，从而为促进稽核监督职能更加有效的发挥起到了应有作用。 
    五、积极配合外部审计单位做好各项审计工作 
    认真按时、按质、按量完成市审计协会安排布置的各类报表及文字材料报送等工作，我们作为内审部门积极参加市内审协会组织各项活动，并按照内审协会的规定，及时足额缴纳会费，支持内审协会各项工作的开展。 
    2004年我行稽核监督工作在全省稽核专业考核中排名第四，与第一名仅差0.7分，虽然取得了一定成绩，但距上级行和市内审协会的要求还有差距，我行 决心在今后的工作中加倍努力，不断提高业务素质和内控管理水平，使我行内审各项工作更上一个新台阶。 

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